ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) 認定 CAMS7 Deutsch 試験問題:

1. Die Rolle von regionalen Gremien nach FATF-Vorbild (FSRBs) besteht darin: (Wählen Sie drei aus.)

A) Koordination der technischen Unterstützung für Mitglieder in ihrem FSRB-Zuständigkeitsbereich.
B) Bereitstellung der von den Mitgliedern in ihrer FSRB-Verbindung benötigten technischen Unterstützung durch AM L/C FT.
C) die FATF 40 Empfehlungen für Mitglieder in ihrem FSRB-Zuständigkeitsbereich festlegen und ändern.
D) etwaige Lücken in den AML/CFT-Richtlinien für Mitglieder außerhalb ihrer FSRB-Jurisdiktion identifizieren und beheben.
E) die aktuellen Trends der Finanzkriminalität durch die Herausgabe von Typologien zu identifizieren und anzugehen, die von Mitgliedern außerhalb der Zuständigkeit ihrer FSRB stammen.
F) gegenseitige Evaluierungs- und Folgeprozesse für Mitglieder in ihrem FSRB-Gerichtsbereich anbieten.

2. Welches sind neben den Gesetzen und Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche die wichtigsten Referenzquellen bei der Entwicklung und Aufrechterhaltung der Richtlinien, Standards und Verfahren einer Bank zur Bekämpfung der Geldwäsche? (Wählen Sie drei aus.)

A) Regierungs- oder staatlich geführte Zeitungen
B) Leitlinien internationaler Gremien
C) Von anderen Banken entwickelte Richtlinien und Verfahren
D) Nationale Risikobewertung
E) Regulatorische Leitlinien oder Veröffentlichungen

3. Fuzzy-Logik oder Fuzzy-Matching im Kontext der Namensprüfung ist eine Methode, die Folgendes bewirkt:

A) Nutzt maschinelles Lernen, um Namen auf Basis historischer Daten vorherzusagen.
B) Vergleicht Namen auf Auswahllisten mit Namen, die ähnliche Schreibweisen, Muster oder Laute aufweisen.
C) Findet Namen mit gleicher Länge und Zeichenanzahl.
D) Verlässt sich ausschließlich auf exakte Zeichenkettenübereinstimmungen

4. Wie misst die Financial Action Task Force (FATF) die Wirksamkeit der Bemühungen eines Landes zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung?

A) Reihe interner Audits, gefolgt von einer Berichterstattung an die FATF
B) Basler Ausschuss
C) FATF-Bewertungsausschuss
D) Gegenseitige Bewertung

5. Welche Änderungen bei einem Finanzinstitut (FI) sollten eine unternehmensweite Neubewertung der inhärenten AML-Risiken auslösen? (Wählen Sie drei aus.)

A) Nutzung neuer Technologien zur Bereitstellung bestehender Produkte
B) Einführung neuer Produkte oder Dienstleistungen
C) Änderungen bei den Personen, die die Produktlinien und Verkaufsstrategien des FI überwachen
D) Umstrukturierung der Risiko- und Compliance-Funktionen des FI
E) Fusionen oder Übernahmen

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