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試験コード:ICWIM
試験名称:International Certificate in Wealth & Investment Management
認証ベンダー:CISI
最近更新時間:2026-08-16
問題と解答:全256問
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| 認定ベンダー: | CISI(証券・投資公認協会) |
| 試験名: | 資産運用・投資運用に関する国際認定試験 |
| 試験番号: | ICWIM |
| 合格点: | 70% |
| 受験料: | 210ポンド~380ポンド(地域により異なる) |
| 対応言語: | 英語, アラビア語, フランス語 |
| 試験時間: | 120 minutes |
| 試験形式: | 多肢選択式問題(MCQ), コンピューター受験方式, 遠隔監督付き受験または試験会場での受験 |
| 関連資格: | ファイナンシャルプランニング認定資格 投資運用認定資格 資産運用ディプロマ |
| 認定の有効期間: | 終身有効 |
| 出題数: | 100 |
| 推奨トレーニング: | CISI公式テキストおよびeラーニング教材 |
| 受験申し込み: | CISI公式受験登録 |
| サンプル問題: | CISI ICWIM サンプル問題 |
| 受験方法: | インターネット経由の遠隔監督付き受験または世界各国の試験会場での受験 |
| 前提条件: | 受験資格に制限はなく、どなたでも受験可能 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.cisi.org/cisiweb2/cisi-website/why-choose-a-CISI-qualification/wealth-retail/international-certificate-in-wealth-investment-management |
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 受託者としての関係性 | 16% | - 義務と責任 - 利益相反の管理 - 顧客ニーズの把握 - リスク評価と適合性の確認 |
| トピック 2: 業界における規制 | 10% | - 顧客の分類と保護 - 規制当局と関連規則 - 金融犯罪の防止 - 法令遵守とガバナンス |
| トピック 3: 資産クラス | 10% | - 株式 - 債券 - 不動産およびオルタナティブ資産 - デリバティブ - 現金および短期金融市場商品 |
| トピック 4: 生涯にわたる資産設計 | 18% | - 資産管理と承継対策 - 退職後の生活設計 - 信託および財団の活用 - 保障と保険による備え |
| トピック 5: 投資助言業務 | 21% | - 助言業務のプロセス - ポートフォリオの提案と見直し - 税務の基本原則 - 顧客との連絡および文書作成 |
| トピック 6: 金融サービス業界 | 16% | - 業界の構造と関係者 - 倫理基準と職業上の行動規範 - 規制の目的と枠組み - 市場の機能と金融商品 |
| トピック 7: 経済学と投資分析 | 10% | - 評価手法 - 経済指標と景気循環 - 投資に関する数学と統計 - マクロ経済と市場動向 |
| トピック 8: 投資運用 | 15% | - リスクとリターンの概念 - 投資戦略 - ポートフォリオ構築の理論 - 運用実績の測定と評価 |
1. Which one of the following would cause a shift to the right in aggregate demand?
A) An increase in expected inflation
B) A decrease in expected inflation
C) Depreciation of the pound against other currencies
D) A decrease in consumer confidence
2. Mortgage protection can assist when:
A) Illness may prevent the main wage earner from meeting mortgage payments
B) Property prices collapse
C) Property prices rise very quickly
D) Interest rates rise, increasing the cost of mortgage payments
3. Measures of Central Tendency include a method whereby a set of numbers are multiplied and then the nth root of the resulting product is taken. This is known as the:
A) Mode
B) Median
C) Arithmetic mean
D) Geometric mean
4. How does the inclusion of a bond fund within a portfolio provide benefits over direct investing?
A) A bond fund is more likely to match the exact needs of the client
B) It allows for diversification that would not otherwise be possible
C) Bond fund charges will always be lower
D) A bond fund provides a greater level of income
5. When investors wish to sell units in mutual funds, there is a risk of the fund being gated. Why might this happen?
A) To ensure that the commission as a proportion of the fund remains small
B) To ensure any tax deferral benefits are not lost
C) To allow fund managers to raise enough funds to pay out to those wishing to sell their units
D) Because the investor has not held the units past the 'lock-in' period
質問と回答:
| 質問 # 1 正解: C | 質問 # 2 正解: A | 質問 # 3 正解: D | 質問 # 4 正解: B | 質問 # 5 正解: C |
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