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試験コード:Series-7

試験名称:General Securities Representative Qualification Examination (GS)

認証ベンダー:FINRA

最近更新時間:2026-07-22

問題と解答:全402問

購買オプション:"オンライン版"
価格:¥7500 

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Series-7 オンライン版

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FINRA Series-7 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Seeks Business for the Broker-Dealer from Customers and Potential Customers: This section covers the candidate’s ability to generate business for a broker-dealer by contacting and engaging with current and potential customers using various methods such as in-person interactions, telephone, mail, and electronic communications. It also reviews the candidate’s understanding of marketing requirements, regulatory standards for public communications, and the proper handling of promotional materials. This section of the exam measures the abilities of sales professionals in generating business for broker-dealers.
トピック 2
  • Provides Customers with Information About Investments, Makes Recommendations, Transfers Assets and Maintains Appropriate Records: This part of the exam tests a candidate’s proficiency in advising clients by providing detailed information on investment strategies, risks, and rewards. It reviews fundamental and technical analysis, portfolio management principles, and the communication of market trends and investment performance. Additionally, it covers the importance of proper recordkeeping and the disclosure of investment risks and costs. This section evaluates the expertise of investment advisors in communicating and managing customer investments.
トピック 3
  • Obtains and Verifies Customers’ Purchase and Sales Instructions and Agreements; Processes, Completes and Confirms Transactions: This section focuses on the operational aspects of executing customer transactions. It examines the candidate’s knowledge of order types, trade execution, and the processing of purchase and sale instructions. It also includes an overview of margin account requirements, order confirmation procedures, and the resolution of discrepancies or disputes. This section tests the proficiency of trading operations specialists in processing and verifying transactions.
トピック 4
  • Function 2: Opens Accounts After Obtaining and Evaluating Customers’ Financial Profile and Investment Objectives: In this section, the exam evaluates how candidates gather and assess customer information to open accounts. It focuses on understanding different account types, the documentation required for account registration, and the process of updating customer financial profiles and legal documents. The material emphasizes regulatory disclosures and procedures for handling retirement plans and tax-advantaged accounts. This section assesses the capabilities of client account managers in understanding and evaluating customers' financial needs.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7

FINRA Series-7 試験概要:

認定ベンダー:FINRA
試験名:一般証券代表者資格試験
試験番号:Series 7 (GS)
認定の有効期間:無期限(FINRAメンバーシップの維持および継続教育要件の履行により登録が維持されます)
合格点:72%
試験時間:225 minutes
受験料:$300 USD
関連資格:証券業界エッセンシャル (SIE)
対応言語:English
試験形式:選択式, コンピュータベース試験
出題数:採点対象125問(および採点対象外のプレテスト問題)
推奨トレーニング:Kaplan 証券ライセンス研修
STC USA 証券研修
受験申し込み:FINRA Series 7 試験登録
サンプル問題:FINRA Series-7 サンプル問題
受験方法:認定テストセンター(例:Prometric)でのコンピュータベース試験
前提条件:正式な前提条件はありませんが、Series 7の登録前に証券業界エッセンシャル(SIE)試験に合格することが強く推奨または義務付けられています。
公式シラバスのURL:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series-7

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