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試験コード:ICWIM
試験名称:International Certificate in Wealth & Investment Management
認証ベンダー:CISI
最近更新時間:2026-08-16
問題と解答:全256問
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| 認定ベンダー: | CISI(証券・投資公認協会) |
| 試験名: | 資産運用・投資運用に関する国際認定試験 |
| 試験番号: | ICWIM |
| 合格点: | 70% |
| 関連資格: | ファイナンシャルプランニング認定資格 投資運用認定資格 資産運用ディプロマ |
| 受験料: | 210ポンド~380ポンド(地域により異なる) |
| 認定の有効期間: | 終身有効 |
| 試験形式: | 多肢選択式問題(MCQ), コンピューター受験方式, 遠隔監督付き受験または試験会場での受験 |
| 試験時間: | 120 minutes |
| 出題数: | 100 |
| 対応言語: | 英語, アラビア語, フランス語 |
| 推奨トレーニング: | CISI公式テキストおよびeラーニング教材 |
| 受験申し込み: | CISI公式受験登録 |
| サンプル問題: | CISI ICWIM サンプル問題 |
| 受験方法: | インターネット経由の遠隔監督付き受験または世界各国の試験会場での受験 |
| 前提条件: | 受験資格に制限はなく、どなたでも受験可能 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.cisi.org/cisiweb2/cisi-website/why-choose-a-CISI-qualification/wealth-retail/international-certificate-in-wealth-investment-management |
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 生涯にわたる資産設計 | 18% | - 保障と保険による備え - 資産管理と承継対策 - 退職後の生活設計 - 信託および財団の活用 |
| 受託者としての関係性 | 16% | - リスク評価と適合性の確認 - 顧客ニーズの把握 - 義務と責任 - 利益相反の管理 |
| 金融サービス業界 | 16% | - 倫理基準と職業上の行動規範 - 市場の機能と金融商品 - 規制の目的と枠組み - 業界の構造と関係者 |
| 資産クラス | 10% | - 現金および短期金融市場商品 - 債券 - 株式 - デリバティブ - 不動産およびオルタナティブ資産 |
| 投資助言業務 | 21% | - 助言業務のプロセス - 税務の基本原則 - ポートフォリオの提案と見直し - 顧客との連絡および文書作成 |
| 経済学と投資分析 | 10% | - 経済指標と景気循環 - マクロ経済と市場動向 - 投資に関する数学と統計 - 評価手法 |
| 投資運用 | 15% | - ポートフォリオ構築の理論 - 運用実績の測定と評価 - 投資戦略 - リスクとリターンの概念 |
| 業界における規制 | 10% | - 金融犯罪の防止 - 規制当局と関連規則 - 法令遵守とガバナンス - 顧客の分類と保護 |
1. Which commodity is categorized based on how sweet or sour it is?
A) Oil
B) Natural gas
C) Zinc
D) Coffee
2. Following a fact find, a financial adviser recommended that their client should use a model portfolio on a fettered fund of funds basis. A key drawback to this approach is that:
A) The volatility range will be significantly expanded
B) The ability to respond to corporate actions will be removed
C) The range of available funds will be limited
D) The client will be prevented from making top ups
3. What is the expected outcome of an assessment of a client's health protection priorities?
A) It will generate a new health policy
B) It will remove the need to focus on other financial planning areas
C) It will minimise the risk that policy exclusions will be imposed
D) It will quantify the extent to which the client should consider action
4. Establishing sufficient details about a client in order to give advice is known as:
A) Following know your customer procedures
B) Determining attitude to risk
C) Giving information on status disclosure
D) Assessing suitability and affordability
5. How do passive fund managers use swaps to replicate an index?
A) The loss on an index is swapped for the profit on a different index
B) Having created an index fund, the managers use swaps to cover the tracking error
C) They swap the return on the index in exchange for a fixed fee
D) They swap a pre-defined return in exchange for the return on the index
質問と回答:
| 質問 # 1 正解: A | 質問 # 2 正解: C | 質問 # 3 正解: D | 質問 # 4 正解: A | 質問 # 5 正解: D |
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